【内容提要】机械工业技术引进是中国技术引进的主体和缩影。本文回顾了建国50年来中国机械工业技术引进的四个发展阶段：50年代主要从前苏联和东欧国家大量引进成套设备和技术，建设了一批机械工业基地，奠定了中国机械工业与机械科技发展的基础；60年代技术引进转向日本、西欧等资本主义国家，由于受国内外政治气候的影响，技术引进规模较小，进展迟缓；70年代技术引进扩大到整个西方国家，出现了两次进口成套设备的高潮，带有一定程度的盲目性；改革开放以来，机械工业技术引进进入了全方位、多形式、多层次的新的历史发展时期。文章还对中国机械工业技术引进中正反两方面的经验与教训进行了总结与评述。
【关键词】中国/机械工业/技术引进

【正文】
历史昭示人们，技术引进是实现技术进步的一条捷径，几乎所有“后发”国家都是从引进和模仿先进国的科学技术“起家”的，日本和韩国是这方面的典范。中国的机械工业也是在引进和利用国外技术的基础上逐步发展起来的。建国50年来，机械工业的技术引进在曲折前进中大致经历了以下四个发展时期。
一、50年代从前苏联和东欧国家成套引进先进技术装备
解放初期的中国是一个“一穷二白”的农业大国，工业基础脆弱，以修配为主的机械工业尚未形成独立的制造业，且技术十分落后。根据国民经济恢复和“一五”建设的需要，国家确立了大力引进国外先进技术提高本国技术水平的方针。由于当时美、英等西方资本主义国家对新生的社会主义中国采取“封锁禁运”的“冷战”政策，因此50年代我国技术引进的来源国主要是前苏联和东欧社会主义国家。“一五”期间的技术引进是以苏联援建的156项重点工程项目为核心，以引进重工业部门所需大型成套设备为重点而展开的。据国家外贸部门统计，1950-1959年，我国共签订成套设备等合同约450个，其中与前苏联和东欧国家签订的成套设备合同分别为215项和108项，与西方国家只签了3项，另外还进口了单项设备120余项。以上引进项目共花外汇约27亿美元，其中成套设备占用汇总额的90%以上，所有费用主要由前苏联以低息或无息贷款方式提供。通过156项重点工程的建设和成套技术装备的引进，中国在短短几年内便恢复和建立了钢铁、机械、电力、煤炭、石油、化工等工业，形成了中国工业体系的总体布局，奠定了中国现代化工业建设的初步基础。
在前苏联援建的156个项目中，第一机械工业部有21项，原民主德国也援建了我们2个项目，另引进捷克斯洛伐克制造技术自行设计了上海三大动力设备厂。前苏联援建的这些项目都是我国机械工业的基础性、关键性项目和空白项目。除援建项目之外，机械工业部门还通过技术合作和贸易协定方式，获得了一批主要由国内自行设计和建设的50多个机械工业项目所需的制造图纸、工艺流程、专家咨询和项目所需设备及其它技术物资。〔1〕
50年代特别是“一五”期间，中国机械工业从苏联和东欧国家成套引进先进技术装备的成效是巨大的，主要体现在：
一是在苏联援建下，通过成套项目引进，中国机械工业建立了一批大型骨干企业和重点企业。由于实行高度集中的计划管理体制，使整个机械工业系统的技术引进工作成为通盘规划、统筹部署、协同作战的有序行动，故而这些机械工业基地建设速度快、周期短、效益高。如第一汽车制造厂从1953年7月开工到1956年10月验收投产，只用了三年时间就建成了新中国第一个大规模的汽车制造厂。
二是由于在引进成套设备的同时附带引进了设备设计图纸和工艺技术，并将消化吸收引进技术与国内设计试制及发展新产品结合起来，从而较快地掌握了一大批先进技术装备和重大产品的设计制造技术。在“一五”期间，中国机械工业发展的四千多项新产品中，有三分之二以上是以苏联图纸及测绘仿制为基础，从小到大，从简单到复杂，从单机到成套，逐步试制发展起来的。
三是学习了前苏联从选择厂址、工厂设计、建筑施工、设备安装、工艺设计、人员培训、组织生产一直到开工运转等一系列基本建设的管理程序和生产技术，并积累了对外贸易的经验，培训了一大批工程技术人员、管理人员、技能工人以及留学生和外贸人员，这些都在以后几十年的机械工业建设中发挥了重要作用。
四是积极学习和推广了许多前苏联的先进工艺技术，改变了我国机械企业工艺落后的面貌。
通过50年代特别是“一五”期间的技术引进和大规模经济建设，中国机械工业在短短几年内便实现了从修配仿制向自行设计制造的过渡，并初步形成了中国的机械工业体系，技术发展能力大大提高，经济效益直线上升。“一五”期间，机械工业总产值增长2.6倍，平均年增长率达29%，创造了机械工业发展史上的奇迹：机械工业为国民经济各部门提供技术装备的能力大增强，“二五”期间，我国经济建设所需要的各种机械设备的自给率高达80%以上。〔1,3〕
这段历史启示我们，引进技术是提高中国机械工业技术发展能力，加快机械工业建设速度的重要手段。只要合理规划，集中力量，重点建设，并将技术引进与消化吸收相结合，就能在技术落后的情况下，辟新路，走捷径，迅速缩小与先进国家的技术差距。但是，我们也要看到，技术来源的单一性对机械工业以后的生产发展、技术进步和管理体制也带来了一定的负面影响，把主要精力集中在建设施工和投产达标上，不可避免地轻忽了本国成套设备制造水平和创新能力的提高，淡化了本国研究开发力量的培育与成长，导致发展后劲不足。这些问题，在50年代后期已引起政府部门的警觉，并采取措施作了一些纠正。但由于此时中苏关系有所淡化，加之1958年的“大跃进”强调要独立自主大办机械工业，使“一五”时期掀起的技术引进热潮随之也有了大的回落。
二、60年代从日本和西欧引进先进设备与技术
1960年，中苏关系破裂，前苏联单方面撕毁合同、撤走专家，中断了与中国的经济技术合作，迫使我国将引进技术的对象转向资本主义国家。由于对日外交的成功，中日经济技术贸易解冻。1964年，中国机械工业首次从日本引进了10多个品种的气动、电动量仪制造技术和成套设备，1965年以后又引进了液压元件等制造技术和设备，建立了相应的工厂。
1964年1月中法建交，冲破了西方国家长期孤立中国的政策樊篱，中法技术合作开始升温。从1965年起，一机部从法国购买了4种重型汽车产品设计和制造工艺资料，由相应的汽车厂消化吸收。这是首次采用购买软件的方式引进技术。这一时期机械行业还从西德、英国等西方国家引进了一些设备和技术，从而弥补了从前苏联和东欧引进技术之不足。
在国民经济调整时期，为解决经济发展中“吃、穿、用”等的薄弱环节，国内有关部门先后从日、英等10个资本主义国家引进化纤、冶金、石化等方面的成套设备和技术计84项，用汇总额达3亿美元。〔2〕这些设备的引进提高了这些部门的技术水平和生产能力。
为了制造急需的大型成套设备，在此期间，中国还通过举办工业展览会、开展技术交流、组织专家出国考察、加强情报资料搜集分析、对样机进行测绘仿制等方式引进和消化吸收国外先进技术，在此基础上，使用、设计、制造和研究部门之间进行密切合作和协同攻关，设计制造出了包括万吨模锻水压机在内的九大冶金成套设备等一批接近或达到当时世界先进技术水平的成套设备和新产品。“文革”开始后，机械工业技术引进工作基本陷于停顿状态。
总之，60年代是中国机械工业技术引进的滞缓期，引进规模较小，经济技术效益较差。由于缺乏技术贸易的经验，对国际技术贸易的原则和惯例缺乏了解和研究，结果比别国多花了成倍的却引不进西方国家的关键制造技术，因此很难翻版仿制。但由于当时我国的技术力量已有一定发展，机械工业开始走上以样机测绘、仿制与自行设计制造相结合的发展道路。广大机械科技人员发扬自力更生精神，依靠自身技术力量不仅完成了前苏联遗留下来的建设项目，而且使整个机械科技水平有大的提升，个别技术领域已赶上世界先进水平。
三、70年代从整个西方国家引进先进设备与技术
60年代末、70年代初，国际关系处于急剧动荡之中，各种政治力量重新分化、组合成新的世界格局。1971年10月，中国在联合国的合法席位得到恢复。从1972年起，中国先后同美国、加拿大、澳大利亚等一系列西方国家建立了外交关系，西方国家一向奉行孤立和封锁中国的政策而向中国长期关闭的官方经济技术合作的闸门终于被打开了，技术引进工作也出现了新的高潮，中国开始扩大从美国、前联邦德国、日本、英国、法国等国引进设备与技术的规模。70年代前半期，我国尚未改变过去进口成套设备的做法。1973年1月，国家制定了进口43亿美元成套设备和单机的方案（即“四三方案”）。仅1973年就进口设备77项，合同成交额12.2亿美元。进口重点放在化工、石油、冶金、煤炭、电力等部门。1976年，一机部随“四三方案”也引进了一批关键设备和技术，如杭州汽轮机厂的工业汽轮机、南京汽轮发电机厂的燃气轮机等9个成套项目，对提高中国机械工业制造技术水平起到重要促进作用。上述这些批准建设的项目因为受“文革”的干扰，有些被迫暂缓执行，有些建设周期拖长，有些进口设备长期未派上用场。
1976年10月，中国结束了十年动乱，经济建设面临重重困难，亟待进行一段时期的恢复与调整，但当时由于在经济工作上受急于求成的“左”的指导思想的影响，中国经济建设很快进入一个新的高速增长时期，全国基建战线进一步拉长，设备进口和技术引进也随着经济恢复和国门打开再度掀起高潮，并出现了一定程度的盲目性。在1978年的较短时间内一下就签订了成交额达78亿美元的设备进口和技术引进项目合同（其中31亿美元合同是当年最后10天突击签订的），用汇总额超过前几个时期的总和，且全要用现汇支付。成套设备的进口和大型工程项目的建设对促进石油、化工等新兴工业部门的建立与发展起到了一定促进作用。
70年代出现的第二次技术引进高潮与50年代的大规模引进相比，项目更多，用汇额更大，由此暴露出的问题和应当汲取的教训也比较多，表现在：一是各部门热衷于从国外大量进口成套设备，对国产机械设备重视不够，抑制了本国机械制造业向其它工业部门提供技术装备能力的提高；二是注意了硬件设备的进口，忽视了设备设计制造技术与工艺流程的引进，在提高生产能力的同时没有解决好提高国内制造水平的问题；三是没有更好地组织引进单位与研究、制造单位联合对引进技术与设备进行消化、吸收和创新，造成了长期依赖国外技术和大量进口零配件的被动局面；四是付出了高昂的代价，1973-1982年我国进口成套设备和签订技术许可证合同的平均成交额分别高达3287万和107万美元，比国际间高出几倍〔4〕；五是技术引进缺乏统筹规划，出现了盲目签约和大起大落的宏观失控现象。由于短期内引进项目过多、规模过大，拉长了基本建设周期，造成了进口设备的积压与损耗，同时也造成了国家外汇支付的极度紧张。
在进口成套设备时，机械行业曾组织技术力量对部分设备进行测绘仿制，试图由此掌握其制造技术，但收效甚微。事实提醒人们，对于复杂、重大机械设备单纯靠测绘仿制的方法是不能奏效的，必须引进其设计制造技术。因此，自70年代后期开始，单项技术引进开始受到更多重视。从1976年起，在中国技术引进计划中列入“单项技术引进计划”，1977年列入国家引进计划的单项技术共有24项。为了学习外国技术引进的先进经验，1978年4月，一机部派出一个综合技术考察团到南斯拉夫、罗马尼亚进行访问考察，发现南、罗两国的做法与中国大相径庭，他们主要以技术许可、合作生产、合资经营的方式从西方国家引进制造技术，较快地提高了本国机械工业的制造技术水平。南、罗两国在技术引进方面的成功经验受到我国政府部门的重视。一机部随之作出决策，把单项技术引进作为今后技术引进的重点，并在部科技局设立了技术引进处这一专管机构。仅1979年，就签订单项技术引进合同28项。通过几年的实践探索，积累了经验，走出了一条以技术许可、合作生产、技术咨询、合资经营等方式为主引进国外先进制造技术的新路子，在使中国的技术引进从以引进硬件设备为主的初级阶段逐步过渡以引进软件技术为主的高级阶段方面起了先行和示范作用。据统计，1973-1982年，机械工业部门引进的单项技术项数最多，达206项，占全国同期引进单项技术总数279项的73.8%；这一时期机械工业部门仅进口成套设备37项，占全国进口设备总数的448项的8.3%。单项技术引进的总费用虽不到设备进口总费用的5%，但对提高中国机械工业制造技术水平却大有裨益。〔4〕
四、改革开放以来全方位、多形式引进消化国外先进制造技术
（一）新时期机械工业技术引进的进程及特点
中共十一届三中全会确立了对外开放、对内搞活经济的方针，技术引进从此进入了一个新的历史发展时期。自80年代初开始，国家在开辟经济特区和开放沿海城市的同时，陆续制定和推行了一系列鼓励利用外资、引进技术的政策，制定了在“六五”后三年引进3000项先进技术的规划，还向省市下放了技术引进的审批权，增设了对外经济技术贸易窗口。在此大好形势下，机械工业部也加强了对技术引进工作的领导与宏观管理，使机械工业技术引进取得长足进展，引进项目逐渐增多，引进规模迅速扩大，引进效益不断提高。改革开放以来，机械工业技术引进具有以下几项显著特点：
1.从进口设备为主转向以引进单项技术特别是软件技术为主。1981年国务院颁布了《技术引进和设备进口工作暂行条例》，对技术引进和设备进口作出明确界定，并特别强调要严格限制成套设备进口，着重引进先进适用技术，以后又发布了《技术引进合同管理条例》等一系列法规，以保证技术引进朝着规范化方向发展。根据国家这些规定，机械行业加大了以先进制造技术类软件技术为主的单项技术的引进力度，其引进的单项技术占了全国单项技术引进的“大头”，引进的“硬件”也主要是国内难以制造的样机、关键设备和测试仪器。
2.技术引进全方位化。80年代初以来，机械工业技术引进已经突破了地区的局限，引进国别扩大到世界各大洲的几十个国家和地区（其中以从德国、美国和日本三国引进的项目最多）。除了继续从发达国家引进技术外，还发展了同新兴工业化国家、发展中国家和地区的技术贸易关系。
3.引进技术重点比较突出。一是结合国家重点建设项目等的需要，引进重大成套设备、大型设备及其设计制造技术，如50万伏高压输变电设备、30万和60万KW火电成套设备、宝钢大型冶金成套设备等；二是为了提高机械工业基础制造技术水平，引进“三基”（基础机械、基础零部件、基础材料）制造技术；三是结合“三上一提高”和企业技术改造，引进合金钢铸造技术、负压造型铸造技术等关键工艺技术；四是为了填补我国在机械科技前沿领域中的某些缺项以及配合国家重点科技攻关计划，有重点地引进一些先进制造技术和新兴、尖端产品技术，如威海精密机床附件厂结合国家经委“七五”期间国家12项引进技术消化吸收重点项目中“数控机床国产化”项目，从美国引进了镗铣类机床工具系统的制造技术；五是结合我国各行业发展需要，有重点地引进一些重点产品、特殊产品的设计制造或组装、测试技术。〔5,6〕
4.技术引进方式多样化。70年代末以来，中国机械工业技术引进的另一个显著特点是引进方式朝着多样化方向发展，其中最常见的几种引进方式是：
许可证贸易。这是技术引进的高级形态，也是当前国际技术贸易中最常见的一种基本形式。在许可证贸易中，技术转让的内容包括专利、专有技术和商标，中国机械工业引进的主要是设计制造方面的专有技术。80年代以来，机械工业引进技术的半数以上是采取许可证贸易方式引进的。这种引进方式不仅花外汇少，而且容易获得先进制造技术。
进口设备带制造技术。这是技术引进的较初级形态，对引进方技术要求一般不高，因此是技术不太发达国家采用的技术引进方式，在50年代中国机械工业基础尚薄弱的情况下也成功地采用了这种技术引进方式。80年代以来，中国机械工业仍有大批项目是采取这种方式引进的。这种引进方式风险小，形成新产品生产能力快，在国内尚无能力设计制造这类产品或设备的情况下可起到填补设备生产能力缺口的作用。但进口设备带进制造技术的方式投资大、用汇多，也不易学到关键技术，还会增加对外国零部件和配套技术的依赖性，也制约了本国科研与设计制造能力的提高。因此，随着我国机械工业科技水平的不断进步，应该尽量少采用这种方式引进技术，尤其要限制成套设备和生产线的进口。
咨询诊断。这是一种灵活实用、用汇不多的技术引进方式，其内容包括产品设计咨询、技术改进咨询、决策咨询、可行性论证、企业诊断等。如80年代初，我国柴油机行业的不少厂家曾委托英国、奥地利的几家著名发动机咨询设计公司改进柴油机的设计，收到良好效果。
合作生产。通过与外商特别是跨国公司合作生产，可以较快地学到国外的先进制造技术和管理经验，提高企业的生产技术水平和管理水平。对于象数控机床、宝钢大型冶金成套设备、大型发电机组之类技术要求高的大型、关键、复杂设备的研制生产，我国机械工业都成功地运用了合作生产的方式。