西夏上奏文书的研究是西夏文书研究的重要组成部分，西夏文书又是西夏国家政治生活的反映，也影射和体现了西夏官僚体制之间的关系，“就其积极性而言，官僚制度追求的理性、效率原则无不体现在文书制度上，就其史料性而言，通过官文书了解当时的官僚制度是一个很直接的路径。”（注：孟宪实．略论高昌上奏文书[J].西域研究，2003,(4).） 因此，作为一个建都于西北边鄙、以党项族为主体的少数民族国家官僚制度组织及其与中原王朝的关系到底怎样，可以通过西夏与这些王朝的文书往来关系反映，故很有必要对西夏上奏文书进行归纳、总结和探讨。

    　　　　一、西夏上奏宋朝文书

    　　（一）西夏上奏文书概况
    西夏上奏宋朝的文书从目前史籍所记载的情况来看，主要是上表和书，现根据史籍记载顺序粗略统计，西夏上宋的文书主要有34次，其中史籍记载了文书内容的有23篇，分别是李继迁致宋的上表7次，内容比较完整的只有3次，标题抄录于下：
    1.宋太平兴国八年（983年）春三月，继迁《诣麟州贡马及橐驼表》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M].（卷一）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    2.宋至道元年（995年）六月，继迁遣使给宋朝的《于宋乞夏州表》。（注：龚世俊等校证．西夏书事校证[M]（卷5）．兰州：甘肃文化出版社，1995.）
    3.宋真宗咸平元年（998年）春正月，继迁使押牙刘仁谦奉表，《请让恩命表》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷2）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    李德明致宋的上表主要有6次，其中有2次公文史籍全文记载，标题如下：
    1.宋景德二年（1005）六月， 夏州赵德明遣牙将王文《奉继迁遗言表》如宋。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷4）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    2.宋大中祥符九年（1016年）夏五月，德明上宋的《乞宋敦谕边臣遵诏约表》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷88）．北京：中华书局，1985.）
    元昊时期致宋的上奏文书主要有5次，都记载了全文，标题如下：
    1.西夏天授礼法延祚二年（1039），元昊遣使《于宋请称帝改元表》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷123）．北京：中华书局，1985.）
    2.西夏天授礼法延祚二年（1039），十二月，景宗元昊《遣贺九言赍谩书》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷125）．北京：中华书局，1985.）
    3.西夏天授礼法延祚五年（1042），元昊上宋《使旺荣等复宋庞籍议和书》。（注：（元）脱脱等撰．宋史·夏国上[M].北京：中华书局，1977.）
    4.西夏天授礼法延祚七年（1044），元昊《遣使如宋上誓表》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷152）．北京：中华书局，1985.）
    5.西夏大安八年（1082）十一月，上宋国书《西南都统遗卢秉书》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷331）．北京：中华书局，1985.）
    谅祚致宋的上表从史籍记载主要有4次，3次基本上记载了全文：
    1. 西夏奲都二年（1058年）秋九月，《于宋乞赎大藏经表》。（注：余冠英等．唐宋八大家第二册．欧阳修集[M]（卷86）．北京．国际文化出版公司，1998.）
    2.西夏拱化元年（1063）夏四月，谅祚《于宋乞工匠表》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷13）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    3.西夏乾道二年（1069）三月，《乞宋颁誓诏表》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷14）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    秉常时期致宋的上表主要有6次，其中4次内容比较完整：
    1.夏天赐礼盛国庆二年（1071年）九月，秉常《贡宋乞绥州表》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷226）．北京：中华书局，1985.）
    2.夏天赐礼盛国庆三年（1072年），夏国主秉常遣使上《谢宋恩表》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷15）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    3.夏天赐礼盛国庆三年（1072年）十二月，秉常遣使《如宋进马赎大藏经表》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷15）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    4.西夏大安九年（1083年），秉常遣使上《贡宋表》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷350）．北京：中华书局，1985.）
    乾顺时期致宋的上奏文书主要有5次，都记载了全文：
    1.西夏天佑民安元年（1090）八月，乾顺上宋《请定疆至表》。（注：龚世俊等校证．西夏书事校证[M]（卷28）．兰州：甘肃文化出版社，1995.）
    2.西夏天佑民安六年（1096），乾顺《破宋金明砦遗宋经略使书》。（注：（元）脱脱等撰．宋史·夏国上[M].北京：中华书局，1977.）
    3.西夏永安元年（1099）九月，上宋《遣使诣宋谢罪表》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷515）．北京：中华书局，1985.）
    4.西夏永安元年（1099）十二月，遣令能嵬名济如宋，《再上宋誓表》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷519）．北京：中华书局，1985.）
    5.西夏贞观十三年（1114）冬，李讹移上宋国书《遗统军梁哆凌书》。（注：（元）脱脱等撰．宋史·夏国上[M].北京：中华书局，1977.）
    仁孝时致宋的上书主要有一次：
    1.西夏天盛十三年（1161）冬十月，仁孝上宋《报吴麟遣使檄夏国书》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷24）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    　　（二）西夏上奏宋朝文书的类别
    西夏上奏文书根据其内容和用途可分为这样几类：
    一是“降书”或归顺表。
    西夏每逢在政治、军事上遇到困难、阻碍或挫折时，总会极力地向外寻求援助或缓和与敌对势力之间的矛盾，而向宋上奏“降书”就是最为典型的一种。如，宋淳化元年（990）李继迁与李继捧在安庆泽交战，不利。后又转攻夏州。第二年（991）“继迁奉表如宋请降。宋以为银州观察使，赐姓名。”（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M].（卷一）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    宋景德二年（1005），德明受父遗嘱，派遣牙将王文《奉继迁遗言表》归顺宋朝。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷4）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    二是乞还表。
    西夏与宋朝时战时和，其间不乏互相侵占土地和人口之事，为了显示其民族独立，向宋朝乞还土地和人口是经常发生的事情，如，宋至道元年（995年）六月，李继迁遣使给宋朝上表，“表乞夏州”（注：龚世俊等校证．西夏书事校证[M]（卷5）．兰州：甘肃文化出版社，1995.）。夏乾道二年（1069年）冬十月，秉常上表宋廷，“请纳安远、塞门二寨，以乞绥州。”（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷14）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    三是奏告表。
    西夏“凡国有大事皆告”（注：元．脱脱等．金史[M]（卷31）．北京：中华书局，1975.）。1038年冬十月，元昊用其党杨守素之谋，筑坛受册，称帝建国，国号大夏，改元天授礼法延祚。第二年“春正月，元昊遣使如宋，表请称帝改元”（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷7）．银川：宁夏人民出版社，1988.），向宋朝上了一道不卑不亢的表文，通报了自己称帝建国之事。
    四是誓表。
西夏对宋或战或和，强则战争不断、掠人扩土，弱则赌咒发誓、称臣纳贡，于是就出现了不少盟誓之国书。宋景德三年（1006）九月，“……河西诸羌多请内附，真宗因德明归顺，下诏谕止，令其各守疆场。德明感恩，遣右都押牙刘仁勖奉誓表请藏盟府”（注：龚世俊等校证．西夏书事校证[M]（卷8）．兰州：甘肃文化出版社，1995.） 之后，西夏多次向宋进誓表。如宋庆历四年（1044），夏天授礼法延祚七年六月，元昊“闻契丹集兵声讨”，于是“始遣尹与则、杨守素入京贡献，上誓表言……”（注：龚世俊等校证．西夏书事校证[M]（卷17）．兰州：甘肃文化出版社，1995.）；再如，宋元符二年（1099）、夏永安元年十二月，乾顺“遣令能嵬名济如宋，进誓表。”（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷21）．银川：宁夏人民出版社，1988.） 从德明开始到乾顺朝止，西夏先后四次向宋进誓表。
    五是议和表。
    元昊建国后，实行了蕃汉贵族的联合统治，在外交上形成了宋、辽、夏三足鼎立的局面。宋统治者当然不愿接受西夏与自己平起平坐的对等地位，积极准备讨伐。而元昊凭着其经济力量和军事实力的大大增强，撕毁与宋的和约，连续对宋发动了几次大规模的进攻，且每战每捷。但“元昊虽数胜，然死亡创痍者相半，人困于点集，财力不给，国中为‘十不如’之谣以怨之”（注：（元）脱脱等撰．宋史·夏国上[M].北京：中华书局，1977.），同时，辽亦对其构成威胁，因此元昊不得不在1044年向宋上表，名义上仍旧称臣，与宋重订和议保证书《遣使如宋上誓表》。和议的结果是“凡岁赐银、绮、绢、茶二十五万五千，乞如常数。”（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷152）．北京：中华书局，1985.）
    六是赎物表。
    夏天赐礼盛国庆三年（1072年），秉常遣使如宋进马，赎大藏经，上《赎大藏经表》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷15）．银川：宁夏人民出版社，1988.） 七是谢恩表。
    夏天赐礼盛国庆三年（1072年），夏国主秉常遣使上《谢宋恩表》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷15）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    八是状告表。
    宋至道元年（公元995年）八月，“郑文宝阴图继迁， 继迁讼于宋……而嵬罗等尽以事告继迁，继迁上表请罪。宋帝怒文宝，贬兰山令。”（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷2）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    九是乞求表。
    宋至道元年（995年）六月，李继迁遣使《于宋乞夏州表》。（注：龚世俊等校证．西夏书事校证[M]（卷5）．兰州：甘肃文化出版社，1995.）
    谅祚在位时，感到御用物品和制造技术的缺乏，曾于1063年《于宋乞工匠表》。
    十是谢罪表。
    西夏永安元年（1099）九月，乾顺《遣使诣宋谢罪表》。（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷515）．北京：中华书局，1985.）
    十一是合作书。
    西夏天盛十三年（1161）冬十月，宋四川宣抚使吴麟遣使檄夏国，合兵讨之。仁孝上宋国书《报吴麟遣使檄夏国书》。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷24）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    　　（三）西夏上宋文书的称谓
    西夏与宋的关系到底是什么？我们可以从西夏上宋的文书中可以得到答案。通过搜集西夏上宋的各种文书，发现西夏称呼宋朝的称谓主要有两种：
    一是称臣。据司马光《涑水记闻》卷九、《宋史·夏国传》、李焘《续资治通鉴长编》等的记载，称臣这种称谓很多，如元昊上宋的《于宋请称帝改元表》（注：李焘．续资治通鉴长编[M]（卷123）．北京：中华书局，1985.）就是如此：
    臣祖宗本后魏帝赫连之旧国，拓跋之遗业也。远祖思恭，当唐季率兵拯难，受封赐姓。臣祖继迁，大举义旗，悉降诸部，收临河五镇，下缘境七州。父德明，嗣奉世基，勉从朝命。而臣偶以狂斐，制小蕃文字，改大汉衣冠，革乐之五音为一音，裁礼之九拜为三拜。衣冠既就，文字既行，礼乐既张，器用既备，吐蕃、达靼、张掖、交河，莫不服从。军民屡请愿建邦家，是以受册即皇帝位。伏望陛下许以西郊之地，册为南面之君。谨遣弩涉俄疾、你斯闷、卧普令济、嵬伽崖你奉表诣阙以闻。
    这之后的谅祚、秉常、乾顺等在给宋的上表中都称臣。
    二是称父、称大宋皇帝。如《宋史·夏国传》记载：
    明年，（仁宗庆历三年）遣六宅使伊州刺史贺从勖与文贵俱来，犹称男邦泥定国兀卒上书父大宋皇帝，更名曩霄而不称臣。兀卒，即吾祖也，如可汗号。议者以为改吾祖为兀卒，特以侮玩朝廷，不可许。

    　　　　二、西夏致辽的上奏文书

    　　（一）西夏上奏辽朝文书概况
    从《辽史·西夏》、《西夏纪》等史籍的记载来看，西夏上辽文书次数主要有18次，其中李继迁致辽的上表主要有6次，李德明主要有3次，元昊主要有2次，谅祚主要有5次，秉常主要有一次，乾顺主要有一次。但是，很可惜， 史籍并未保存下来一篇文书，可从史籍叙述每次事件的简要过程以及上辽的文书，我们约略可以了解其文书内容。
    　　（二）西夏上奏辽朝文书的类别
    根据其所显现出来的内容，将西夏上奏辽朝的文书可以分为以下几类：
    一是降书。辽统和四年（986年）“春二月癸卯，继迁遣使降于契丹。”（注：（元）脱脱等．辽史·圣宗本纪[M].北京：中华书局，1974.） “二十二年七月，谅祚进降表，遣林牙高家奴赍诏抚谕。”（注：（元）脱脱等．辽史·西夏[M].北京：中华书局，1974.）
    二是请婚、谢婚表。如，宋雍熙三年，辽统和四年（986年）十二月，继迁请婚契丹。“契丹主诏：以王子帐节度使耶律襄之女，封义成公主下嫁，赐马三千匹。”（注：（元）脱脱等．辽史·圣宗本纪[M].北京：中华书局，1974.） 又如，宋淳化元年（990）、辽统和八年春正月，继迁“遣使如契丹谢婚。（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M].（卷一）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    三是奏告表。如，辽统和十年（992年）“二月，韩德威还，奏继迁托故不出，至灵州俘掠以还。西夏遣使来奏德威俘掠，赐诏慰谕。”（注：（元）脱脱等．辽史·西夏[M].北京：中华书局，1974.）
    四是谢封册表。如，宋淳化元年，辽统和八年（990年）十二月，辽遣使“封继迁为夏国王。九年二月，遣使告伐宋之捷。四月，遣李知白来谢封册。”（注：（元）脱脱等．辽史·西夏[M].北京：中华书局，1974.）
    五是请封表。如，辽统和二十三年（1005年）“春正月，德明遣赵保宁如契丹请封……德明遂遣保宁献方物契丹，以请封册。”（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷4）．银川：宁夏人民出版社，1988.）
    六是乞援表。战事告急之时，请求大国支援所上的表章。如，西夏天授礼法延祚六年（1043年）“七月，元昊上表请伐宋，不从。”（注：（元）脱脱等．辽史·西夏[M].北京：中华书局，1974.）
    七是谢罪表。这是西夏一贯使用的伎俩，以此缓冲经济或战争带来的危急。如，西夏天授礼法延祚七年（1044年）“……八月，夏使对不以情，羁之。使复来，询事宜不实对，笞之。十月，元昊上表谢罪欲收集叛党以献，从之。”（注：（元）脱脱等．辽史·西夏[M].北京：中华书局，1974.）
    八是称臣表。如，西夏天佑垂圣元年（1050年）“十月，李谅祚母遣使乞依旧称臣。十二月，谅祚上表如母训。”（注：（元）脱脱等．辽史·西夏[M].北京：中华书局，1974.）
    九是乞还表。如，西夏天佑垂圣三年（1052年）“谅祚遣使乞驰边备，遣爻括赍诏谕之。”（注：（元）脱脱等．辽史·西夏[M].北京：中华书局，1974.）
    十是誓表。如，西夏福圣承道二年（1054年）“正月，贡方物。五月，乞进马、驼，诏岁贡之。七月，谅祚遣使求婚。十月，进誓表。”（注：（元）脱脱等．辽史·西夏[M].北京：中华书局，1974.）
    　　（三）西夏上辽文书的称谓
    西夏上辽文书的称谓，由于目前没有保留下来西夏致辽的文书原文，所以很难界定其称谓问题。但可根据间接材料来推断，其称谓有两种：
    一是称臣。如，夏元德五年（1124年），第一次夏金和议后，乾顺遣把里公亮等“始奉誓表，以事辽之礼称藩，请受割赐之地。”并表示“自今已后，凡于岁时朝贺、贡进表章、使人往复等事，一切永依臣事辽国旧例。”（注：（元）脱脱等．金史·西夏[M].北京：中华书局，1975.）
    二是可能以甥舅相称。自从继迁于辽统和四年（986年）十二月，请婚契丹，至辽统和七年（989年）“三月戊戌，契丹以义成公主归李继迁。”（注：（元）脱脱等．辽史·圣宗本纪[M].北京：中华书局，1974.） 之后，夏辽关系一直比较密切。
    之后，辽统和二十三年（1005年）“春正月，德明遣赵保宁如契丹请封。德明嗣职期年，未膺封册，蕃族多怀观望，行军司马赵保宁言：‘国家疆域虽廓，自西凉扰乱、先王被害，蕃众惊疑，若不假北朝威令慑之，恐人心未易靖也。’德明遂遣保宁献方物契丹，以请封册。契丹主曰：‘此吾甥也，封册当时至。’等保宁加礼遣回。”（注：戴锡章编、罗矛昆校点．西夏纪[M]（卷4）．银川：宁夏人民出版社，1988.）